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國家檔案局令
第17號
《國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置辦法》已經2021年8月20日國家檔案局局務會議審議通過，現予公布，自2021年11月1日起施行。
局長 陸國強
2021年8月30日
目 錄
第一章 總 則
第二章 檔案處置的組織工作
第三章 檔案的歸屬與流向
第四章 資產與產權變動中形成的文件材料的歸檔
第五章 檔案的交接、保管、利用
第六章 附 則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范國有企業(yè)在資產與產權變動中的檔案處置工作，確保檔案完整安全，防止國有資產流失，維護企業(yè)合法權益和職工切身利益，根據《中華人民共和國檔案法》等相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 國有企業(yè)合并、分立、終止（包括解散、破產等）、控制權變更、分離辦社會職能等資產與產權變動涉及的檔案處置工作適用本辦法。
第三條 國有企業(yè)檔案（含照片、膠片、磁帶、磁盤、光盤、實物等檔案）是國有企業(yè)全部活動的真實記錄和寶貴財富，是企業(yè)資產的依據和憑證，是國家檔案資源的重要組成部分，任何單位或個人在資產與產權變動過程中不得擅自處置。
第四條 國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置遵循下列原則：
（一）維護國家安全和國家利益，保守國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失。
（二）依法依規(guī)，區(qū)別情況，分類處置。
（三）保障檔案的安全，便于檔案的利用。
（四）有利于企業(yè)保持經營管理的連續(xù)性。
第五條 對在檔案處置工作中作出突出貢獻的單位或個人，按照國家有關規(guī)定給予表彰、獎勵。對違反本辦法的單位或個人，根據《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》等予以處理。
第二章 檔案處置的組織工作
第六條 國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置工作是國有企業(yè)資產與產權變動工作的一項重要內容。各有關單位應當將檔案處置納入資產與產權變動工作，同步進行。
第七條 各級檔案主管部門應當作為同級政府國有企業(yè)資產與產權變動工作機制成員單位。各級檔案主管部門會同國有資產監(jiān)督管理機構或企業(yè)主管部門，加強對國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置工作的組織協調、監(jiān)督和指導。
國有企業(yè)或其上級主管部門負責所屬企業(yè)資產與產權變動檔案處置工作的組織協調、監(jiān)督和指導。
第八條 資產與產權變動國有企業(yè)是檔案處置工作的責任主體，應當明確分管負責人和相關部門職責，主動及時向相應的檔案業(yè)務監(jiān)督指導單位匯報有關情況，確保檔案處置工作順利開展。國有企業(yè)破產的，由破產管理人（清算組）負責檔案處置工作。
第九條 資產與產權變動國有企業(yè)應當按照本辦法及相關各方的約定編制檔案處置方案，內容包括企業(yè)資產與產權變動的方式、檔案處置工作流程、各類檔案的數量及歸屬與流向、檔案移交時間、相關經費安排等。
第十條 中央管理企業(yè)總部編制的檔案處置方案，報國家檔案局審核同意后執(zhí)行。地方國有企業(yè)總部編制的檔案處置方案，報同級檔案主管部門審核同意后執(zhí)行。國有企業(yè)應當按照資產隸屬關系指導所屬企業(yè)編制檔案處置方案并進行審核。負責檔案處置方案審核的單位應當對方案實施情況進行跟蹤檢查，發(fā)現問題及時糾正。
第十一條 檔案處置工作流程包括：
（一）確定待處置檔案范圍，清點檔案數量。
（二）收集、整理尚未歸檔的文件材料。
（三）按照有關規(guī)定做好檔案的鑒定工作。鑒定工作由企業(yè)分管檔案工作的負責人和檔案、財務、法務等部門人員共同負責；國有企業(yè)破產的，由破產管理人（清算組）負責。
（四）對擬銷毀的檔案編制清冊，按照檔案銷毀程序予以銷毀。銷毀清冊隨國有企業(yè)資產與產權變動中形成的其他文件材料一起歸檔，永久保存。
（五）對擬留存的檔案按照規(guī)定調整密級和劃分控制使用范圍，根據檔案處置方案確定的歸屬與流向編制移交清冊，移交檔案。
（六）做好資產與產權變動中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。
（七）制定資產與產權變動期間的檔案利用制度，做好檔案利用工作。
第十二條 檔案處置工作結束前，檔案庫房、設備、裝具及必要的辦公用具等，應當保持原有用途不變。檔案庫房因各種原因無法繼續(xù)使用的，應當將檔案轉移至符合安全保管要求的場所，明確專人管護。
第十三條 國有企業(yè)資產與產權變動過程中，檔案的整理、鑒定、銷毀、保管、移交、數字化、數據遷移等工作所需費用，應當在資產與產權變動經費或破產經費中列支，保障檔案處置工作有序開展。
第三章 檔案的歸屬與流向
第十四條 國有企業(yè)合并的，合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，檔案由合并后的單位統一保管；合并后原各單位仍存續(xù)的，檔案仍由原各單位保管。
第十五條 國有企業(yè)分立的，原企業(yè)檔案應當由各方協商確定其中一方保管，其他方可以利用與其業(yè)務相關的檔案。
第十六條 國有企業(yè)終止的，其檔案的處置按照以下原則分類進行：
（一）管理類檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級國家綜合檔案館。
（二）基建檔案、設備儀器檔案隨其實體歸屬；其實體已報廢、拆除的，隨企業(yè)管理類檔案歸屬。
（三）需繼續(xù)經營的產品生產和服務業(yè)務檔案，歸屬產品和業(yè)務承接方；其他產品生產和服務業(yè)務檔案由參與資產與產權變動的各方協商確定歸屬。
（四）科學技術研究檔案（含專利、商標、專有技術等檔案）按照有關法律、行政法規(guī)辦理；沒有規(guī)定的，由參與資產與產權變動的各方協商確定。
（五）已結清的會計檔案應當同企業(yè)管理類檔案歸屬，未結清的會計檔案應當抽出移交給承接業(yè)務的單位。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。
（六）干部職工檔案按照有關規(guī)定確定歸屬。
（七）無法歸入以上類別的檔案同企業(yè)管理類檔案歸屬。
第十七條 國有企業(yè)控制權變更為非國有企業(yè)的，管理類檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級國家綜合檔案館；其他檔案由參與資產與產權變動的各方參照本辦法確定歸屬，應當保證國有資產監(jiān)督管理機構和原國有企業(yè)控股方可利用原企業(yè)的全部檔案。
第十八條 國有企業(yè)分離辦社會職能的，原承擔辦社會職能的單位移交地方管理或改制重組的，其檔案應當隨分離的單位歸屬；原承擔辦社會職能的單位終止的，參照本辦法第十六條規(guī)定確定檔案歸屬。
第十九條 國有企業(yè)境外經營單位發(fā)生資產與產權變動的，按照本辦法結合《企業(yè)境外檔案管理辦法》確定檔案歸屬。
第二十條 國有企業(yè)資產與產權變動各方如對檔案歸屬與流向有異議，且協商無法達成一致的，可以申請由同級檔案主管部門予以確定?？绲貐^(qū)、跨系統、跨層級的，由共同的上一級檔案主管部門予以確定。
第二十一條 國有企業(yè)資產與產權變動各方如存在多方檔案保存需求，經協商一致，相關方可以保存檔案復制件。
第二十二條 涉及國家秘密或者公開后可能危及國家安全、公共安全、經濟安全、社會穩(wěn)定的檔案，其處置應當依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第四章 資產與產權變動中形成的文件材料的歸檔
第二十三條 國有企業(yè)資產與產權變動中形成的文件材料歸檔范圍：
（一）國有企業(yè)關于資產與產權變動的申請、批復、決定、方案、通知、專家意見、可行性研究報告等文件材料。
（二）成立國有企業(yè)資產與產權變動工作機構的文件材料。
（三）國有企業(yè)資產與產權變動工作機構、負責人形成的決議、方案、報告、通知等文件材料正本、定稿和處理簽報。
（四）國有企業(yè)召開關于資產與產權變動的工作會議形成的會議記錄、紀要、錄音、錄像、照片及其他文件材料。
（五）國有企業(yè)股權變更、機構變動、資產劃轉等形成的章程、報告、文件、合同、協議、憑證、法律意見書等文件材料。
（六）審計、資產評估、清算等核準財務狀況形成的報告、報表、編制說明、意見書等文件材料。
（七）人民法院出具的判決書、裁定書、通知書、公告、復函等文件材料。
（八）國有企業(yè)注銷登記的股東會決議、清算材料、行政決定書等文件材料。
（九）涉及職工安置方案、職工安置協議、解除勞動關系協議、支付職工經濟補償憑證、企業(yè)繳納職工社會保險費憑證等文
件材料。
（十）檔案鑒定、移交、銷毀等工作形成的合同、協議、目錄、說明等文件材料。
（十一）國有企業(yè)資產與產權變動過程中形成的具有保存和利用價值的其他文件材料。
第二十四條 國有企業(yè)資產與產權變動中形成的文件材料，應當按照本辦法確定的歸檔范圍，由專人收集整理后向資產與產權變動企業(yè)或原企業(yè)控股方檔案部門移交。
第五章 檔案的交接、保管、利用
第二十五條 各單位應當在不影響利用的前提下，保持資產與產權變動國有企業(yè)檔案的原有整理成果口
第二十六條 需移交的檔案應當在資產與產權變動有關工作結束后1個月內完成移交。
移交檔案的單位應當按照有關規(guī)定編制檔案移交清冊，列明待移交檔案的名稱、年度、件（卷）號、保管期限、密級等內容。交接雙方應當按照檔案移交清冊所列內容逐項查驗，并由交接雙方的有關負責人監(jiān)督。交接完畢后，交接雙方在檔案移交清冊上簽名、蓋章。檔案移交清冊應當一式兩套，分別由交接雙方保管。電子檔案的移交按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 接收檔案的單位應當妥善保管檔案，落實管理責任，確保檔案實體與信息安全。
第二十八條 接收檔案的單位應當建立健全檔案利用制度，按照規(guī)定為各方及原企業(yè)職工提供利用。
第六章 附 則
第二十九條 各省、自治區(qū)、直轄市檔案主管部門可以根據本辦法制定實施細則。
第三十條 科技事業(yè)單位可以參照本辦法執(zhí)行。
第三十一條 本辦法由國家檔案局負責解釋，自2021年11月1日起施行。1998年3月印發(fā)的《國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置暫行辦法》（檔發(fā)字[1998]6號）同時廢止。
國家檔案局第17號令《國有企業(yè)資產與產權變動檔案處置辦法》.pdf （點擊鏈接可下載）